*第1類受規管活動的牌照 (證券交易)
  a.為客戶提供股票及股票期權的買賣／經紀服務
  b.為客戶買賣債券
  c.為客戶買入／沽出互惠基金及單位信託基金
  d.配售及包銷證券
*第2類受規管活動的牌照 (期貨合約交易)
  a.為客戶提供指數或商品期貨的買賣／經紀服務
  b.為客戶買入／沽出期貨合約
*第3類受規管活動的牌照 (槓桿式外匯交易)
*第4類受規管活動的牌照 (就證券提供意見)
  a.向客戶提供有關沽出／買入證券的投資意見
  b.發出有關證券的研究報告／分析
*第5類受規管活動的牌照 (就期貨合約提供意見)
*第6類受規管活動的牌照（就機構融資提供意見)
*第7類受規管活動的牌照 (提供自動化交易服務)
*第8類受規管活動的牌照 (提供證券保證金融資)
*第9類受規管活動的牌照 (提供資產管理)
  a.以全權委託形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合
  b.以全權委託形式管理基金
  c.受規管活動的持牌法團，須維持其所參與受規管活動
     最高金額的最低繳足股本 5,000,000 港元
*第10類受規管活動的牌照 (提供信貸評級服務)

備註欄:
市面上有大、小牌的說法，是指該牌照是否被證監會施加條件限制。

以SFC Licence 9號牌提供資產管理為例︰

當中大9號牌分為以下兩類:
(大9號牌)以及(公募大9號牌)

無條件限制牌照(no condition)一般稱為"大9號牌":
*可以持有客戶資產，投資人必須是專業投資者(PI)。
*客戶的資產可以直接匯入公司的帳戶，
  整個資產可以作為一個統一的帳戶進行投資管理。

無條件限制牌照(no condition)一般稱為"公募大9號牌":
*可以持有客戶資產，投資者可以不是專業投資者(PI)。
*客戶認購的起投額很低，可以管理ETF等指數基金、互動基金等等。
*客戶的資產可以直接匯入公司的帳戶，
  整個資產可以作為一個統一的帳戶進行投資管理。

牌照條件限制牌照一般稱為"細9號牌":
*不能持有客戶資產，投資人必須是專業投資者(PI)。
*必須為每個客戶設立獨立帳戶。
*可管理只向專業投資者作出要約的集體投資計劃"CIS"(私募基金)。

證券交易1號牌照亦有大小之分，大牌是券商，能夠為客户提供證券產品買賣的服務，
小牌是中間商和介紹人，只能推薦客户到券商處購買證券產品。
若公司需要交易權，須預備3600-4000萬港元(Paid-up Capital)。
若公司計劃做margin，須預備資本5000萬港元。

視乎客戶業務需求，不一定需要申請大牌，因大牌要求、設立成本、維護成本一般都較高

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