1. Assets Under Management（資產管理規模）

AUM指由Mutual Fund(互惠基金)、Hedge Fund(對冲基金)及Private Bank(私人銀行)等所管理之資產總值。

用途：

AUM主要用以衡量基金管理公司、投資銀行或者金融控股公司資產管理業務之規模。AUM越大代表該銀行／公司的行業地位越强。AUM會受資產價格變動、客戶資金增減、滙率變動等因素影響。一般而言，AUM增加表示基金旗下資產市值增值或有客戶資金流入，因此客户投資的資金變動對於量度AUM非常重要。

2. High Net Worth Individuals（高淨值客户）

HNWI一般指擁有可供投資資產(不包括住宅、車輛、收藏品等非流動資產)超過100萬美元之人士。在香港，被定義為HNWI的客戶大多擁有100萬至3,000萬美元不等，而超過這個數字的人則被稱為Ultra High Net Worth Individuals(UHNWI)。據統計，現時全球有1,540萬位HNWI及1萬位UHNWI客戶。其中接近一半的UHNWI均來自美國，而香港亦曾於2017年成為最多UHNWI的城市(10,100人)，不過目前己被紐約取代了。

用途：

HNWI / UHNWI 可用以評定一間銀行的Private Banking能力。為何「BB Banks」的Private Banking會比細行厲害？原因在於其開戶資格相對高。若非UHNWI，要成為客戶可謂非常困難。

UBS、JPM、MS或GS等大行由於入場門檻高，一直被視為最高級的Private Banking。以UBS為例，訂明只需有1,000萬美金(大約8,000萬港幣)就可以開立戶口。但實際上UBS已經很少招新客戶，即使你有8,000萬港幣，如果沒有現有客戶或內部轉介一樣難以開戶。除了以上幾間大行外，Citi的PB亦很出名。

於匯豐、星展或渣打等外資銀行PB開戶大約需要3,000至4,000萬港元。

中資行的PB入場門檻較低，手持大約1,000萬港元就可以入場。

3. Net Asset Value（資產淨值）

NAV是指將一間公司的總資產數額減去總負債。

用途：

就基金而言，資產淨值代表基金的實際價值。NAV通常以每一份股票的單位計算，例如A公司每股NAV為1元美金，則每股可以分得1元資產。該算式為：「NAV／普通股數目」。理論上當公司賣清資產及還清負債後，餘下的就是股東可得到的。由於上市公司的股票可自由買賣，其股價可高或低於每股NAV。如果股價低於NAV，股票就值得買；高於NAV就不值得買了。不過，實際應用時還要考慮公司的盈利前景。